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    織密“網” 上好“鎖” 筑牢“堤”

    陵川縣農信聯社三管齊下開展資金業務全面自查

    時間:2022-08-31 09:45:35 來源:農商行網 作者:楊潮 熊慧靈

      為了全面貫徹落實關于“疫情要防住、經濟要穩住、發展要安全”重要要求,按照省聯社安全穩定專題會議精神,山西省陵川縣農村信用聯社參照監管機構及省聯社各項規章制度,對照《山西省農村信用社2022年資金及理財業務檢查內容清單》,按照“刀刃向內、實事求是”的原則,最近對資金業務開展了全方位、深層次的全面自查。

      強合規意識,織密交易流程“安全網”

      合規不僅是一種文化,而且還是生產力。當一個企業信仰合規、抱持合規價值觀,合規意識便會滲透到其業務經營活動的方方面面;诖, 該聯社一是加強自查自糾。圍繞資金業務重點,明確責任分工,逐筆逐條自查,及時發現問題,積極進行整改,確保“錯不過日”,營造了“自查發現問題、問題帶動學習、學習促進整改”的合規氛圍。二是強化流程合規。嚴格遵循業務審批與操作相分離、前中后臺崗位相分離的原則,對業務辦理的事前留痕、事中審批、事后跟蹤實行全流程監督,充分發揮中臺風控崗的履職功能,嚴控流程各個環節可能出現的風險,不斷強化合規操作意識。

      嚴準入標準,上好業務辦理“安全鎖”

      制度是紅線,正規才能保安全。 該聯社進一步規范投資決策委員會決策流程和分級授權管理,嚴格執行大額風險暴露辦法以及監管部門的相關規定,將資金業務的交易對手嚴格控制在省聯社的名單庫范圍內,嚴格執行準入標準,嚴控投資主體范圍,認真做好盡職調查,有效把控投前風險。

      重內控體系,筑牢業務發展“安全堤”

      心有所畏,行有所止。該聯社從兩方面用力氣:一方面建立健全內控制度。今年以來,先后修訂完善14項資金業務制度,及時查漏補缺,確保制度貫穿業務交易各環節、覆蓋全流程,強化制度執行,促進資金業務合規高效開展。另一方面定期開展風險排查。按季對資金條線人員的違規操作、利益輸送等異常行為進行排查,定期對各類交易開展合規性和風險性審查,對內控制度執行情況和風險控制情況進行全面監督,嚴密防范業務操作風險。

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