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              張家口農商銀行調整工作方式運用信息系統開展非現場審計

              時間:2020-04-16 10:18:40 來源:中國農商行網 作者:李冬鷹

                自新冠肺炎疫情發生以來,河北張家口農商銀行認真落實省聯社黨委應對疫情響應的相關要求,在做好疫情防控的同時,及時調整工作方式主動作為,運用信息系統開展非現場審計,做到疫情防控和內審監督“兩手”都要抓,“兩手”都要硬,為疫情期間各項業務穩定發展保駕護航。

                工作中,該行充分利用“稽核管理系統”“信貸管理系統”和相關業務管理系統,進行數據挖掘和分析,積極開展非現場審計;積極籌備各項專項審計方案,充分利用“彈性工作”時間,提前按計劃制定了《金融市場業務專項審計實施方案》《核銷貸款專項審計實施方案》等8個專項審計的實施方案,為疫情過后精準高效完成審計工作奠定基礎;借助“釘釘”軟件召開審計工作視頻會議,及時傳達了省聯社“積極應對疫情防控,加強非現場審計”的通知精神,并就疫情期間的內部審計工作進行了討論,為進一步做好疫情期間的審計工作明確了方向。

                為夯實基礎,完善制度建設,該行以2019年年末強化內審推廣工作驗收存在的問題以及日常操作過程中存在的流程問題為依據,對《內部審計管理辦法》《審計工作考核辦法》等4個制度以及相關工作機制進行了修改完善,努力實現審計工作的流程化、規范化;建立內部審計風險等級問題臺賬,按照序時或專項審計檢查出的問題對支行建立風險等級問題臺賬,結合違規積分管理辦法,按積分的多少對支行評定風險等級,對積分多問題突出的支行加大審計的力度和頻次;加強審計成果的應用,做好問題的整改和規范。截至3月18日,該行共下發督導通知書4份,整改通知書3份,涉及現金管理、柜員管理、關聯交易等內容的231個問題,切實督導條線部門有效落實問題的整改和規范操作。

                為發揮內部審計監督職能,該行采用調閱視頻監控等手段,對全轄137個網點的庫存余額、柜員交接情況、查庫制度執行等情況進行非現場審計,并按照公司治理的要求,完成了關聯交易、薪酬制度建設和執行情況兩個專項審計項目的非現場審計;充分利用遠程會議、影像傳送、調閱相關業務系統、工商信息系統等形式對全行關聯交易制度執行情況、關聯人確認的準確性、關聯交易控制流程的合規性、績效考核制度建設情況、薪酬支付等情況進行專項審計;利用“稽核管理系統”“實時預警風險管理系統”采集了576條數據,并按照風險預警程度和發生的概率進行分類,共匯總兩大類9項380條預警信息。對這些預警信息全部通過查詢各類系統以及網絡傳輸資料的方式,進行非現場核查,對核查出的4條違規操作行為,及時進行問責處理。

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