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    南通農商銀行完善考核機制構建合規管理體

    時間:2020-04-10 10:41:45 來源:中國農商行網 作者:鮑穎專

      今年以來,江蘇南通農商銀行以防范合規風險為目標,健全合規管理組織架構、優化合規管理隊伍建設、完善合規考核激勵機制,全力打造合規管理隊伍建設,努力實現合規風險管理全覆蓋,進一步推動南通農商銀行高質量發展。

      該行整合現有的合規架構,構建了由董事會最終負責、監事會全面監督、高級管理層直接領導的“高層基調”,堅持“業務發展是第一要務,風險控制是第一要事”的經營思路,從制度建設到人員配備,從業務培訓到實務操作,大力倡導和支持合規管理工作;著力構建橫向到邊、縱向到底的無縫隙治理網格體系,橫向覆蓋總行每個職能部門,縱向覆蓋每個支行網點。通過跨部門、跨支行加強各個網格日常事項溝通與培訓,使得信息和意見交換充分,合規意識和技能進一步提升,降低了“燈下黑”的風險,確保合規防控工作不留死角。

      為加強合規管理隊伍建設,提升合規管理質效,該行健全合規崗位專項考核辦法,規范人員配備、任職標準,各支行和部室任職人員均為該單位業務骨干,并倡導鼓勵員工參加銀行業從業人員職業資格考試,逐步實現持有風險管理證書率達到100%的目標;專、兼職風險合規員考核實行百分制考核方式,按季考核,次季按月兌現,并細化各項考核指標,將合規履職、合規風險排查、合規管理系統運用、合規文化建設、是否發生重大輿情及風險案件等納入考核,并增加突出貢獻加分項,做到不走過場、務求實效,提升合規崗位工資責任心;為進一步強化合規人員管理,提升整體素質,充分發揮專、兼職合規員在合規建設和人才培養中的重要作用,促進“質量提升、內涵帶動”戰略規范,該行在合規隊伍中樹立“你追我敢、爭先創優”的良好氛圍。在全行合規隊伍中樹立合規典型,并加大考核獎勵投入,不斷提升專、兼職合規人員履職的積極性和工作主動性。

      根據部門設置及崗位職責,該行對合規部的人員和職責進行調整,將原先分散化的管理模式調整為團隊化運作模式,建立了審查、檢查、案防3大團隊,分別負責事前預防、事中控制、事后整改提升,實行單線組織、循環運作、閉合提升,確保工作貫穿于合規管理的各個環節,充分發揮團隊整體效能,形成工作合力;每年年初根據上一年度兼職合規員履職情況,組織持證上崗和年檢工作,從嚴抓準入,確保此支隊伍具有良好的專業性和連續性;建立兼職合規員工作手冊,制定工作任務清單,明確其員工異常行為管理、風險檢查、問題整改等工作職責;建立合規管理聯系人模式,合規部門專職合規員分片區、分部室落實對接部門聯動機制,日常及時做好與對接條線的日常聯絡,有效開展制度建設、檢查、整改等保障工作。以專職帶動兼職,以兼職輻射各部室、支行,以點帶面促進全行合規經營,有效提升全行合規管理的覆蓋面和滲透度。

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